
驳回诉讼的命令称,该机构“鉴于被告在诉讼期间放弃律师-当事人保密特权后提供的证据”,同意驳回此案。SEC发言人通过电子邮件说,SEC拒绝就解雇一事置评。
诉讼称,这两家投资公司和三名合伙人合作,欺诈地没有告诉他们管理的基金的投资者,这些基金将大部分资金投资于这三名合伙人拥有的公司。
代表这些公司和合伙人的丹佛律师保罗·沃恩德兰(Paul Vorndran)说,被告在一份提交给sec但未提交法庭的简报中辩称,这些公司和合伙人在告诉投资者的事情上依赖于律师的建议。他说,证交会回应称,如果有证据支持简报所述,它将放弃这部分诉讼。
诉讼还称,这些公司和合伙人高估了他们通过自己控制的关联实体ASI Capital出售的基金中的资产,并在两起案件中向ASI管理的私人投资基金的投资者做出了虚假和误导性的陈述。沃恩德兰说,在这些案件中,他的简报认为,这些公司及其合作伙伴依赖会计师和其他专业人士的建议。
他说,该机构告诉法院,它计划修改诉讼,但也开始与这些公司和合作伙伴谈判达成和解,尽管没有达成协议。沃恩德兰说,该机构希望这些公司及其合作伙伴承认其中一项欺诈指控,但他们拒绝了。他说,SEC的律师在SEC修改诉讼的最后期限前几天联系了他,告诉他他们计划驳回此案。
“我们都深信自己没有做错任何事。霍金斯在接受采访时说:“承认这一点会违背我们的性格。”
“因为这个案子,我们的商业伙伴抛弃了我们,信用卡和经纪账户(不由自主地)被关闭,一位合伙人的抵押贷款被拒绝。只要这件事拖下去,我们就会失去潜在的交易,但我们对上帝和法律体系有信心,所以我们愿意通过审判来洗清自己的罪名。”
霍金斯说,他对被解雇感到“极大的宽慰和平反”,称调查和诉讼是“六年的折磨”。
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